□6月到年底，計(jì)劃發(fā)行上市新股100家左右，按月大體均衡發(fā)行
□研究在創(chuàng)業(yè)板建立單獨(dú)層次，支持尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和高新技術(shù)企業(yè)在新三板掛牌一年后到創(chuàng)業(yè)板上市
□抓緊研究注冊(cè)制改革方案，統(tǒng)籌改革力度與市場(chǎng)可承受度
□抓緊推出上市公司市值管理制度
□抓緊啟動(dòng)新一輪退市制度改革，符合條件的嚴(yán)格退市，欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市
□推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，健全債券違約處置機(jī)制
□爭(zhēng)取年內(nèi)推出原油期貨，增加國(guó)債期貨品種
□抓緊發(fā)布進(jìn)一步推進(jìn)基金行業(yè)、期貨機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)
□進(jìn)一步提高QFII總額度和單個(gè)額度上限，加快審批
中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日召開會(huì)議，研究部署《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(下稱“新國(guó)九條”)相關(guān)工作，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在會(huì)上提出涉及資本市場(chǎng)改革發(fā)展各個(gè)方面的11項(xiàng)改革措施。其中明確，從6月到年底，將計(jì)劃發(fā)行上市新股100家左右，并按月大體均衡發(fā)行上市，同時(shí)抓緊研究注冊(cè)制改革方案，統(tǒng)籌好注冊(cè)制改革力度和市場(chǎng)的可承受度。
這11項(xiàng)工作部署內(nèi)容涉及：建設(shè)多層次股權(quán)市場(chǎng)，提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)發(fā)行、并購(gòu)重組、退市改革，規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)，培育私募市場(chǎng)，推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)，提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步推進(jìn)資本市場(chǎng)擴(kuò)大開放，堅(jiān)決打擊證券期貨違法犯罪，保護(hù)中小投資者，加快推進(jìn)證券期貨監(jiān)管轉(zhuǎn)型。
肖鋼強(qiáng)調(diào)，資本市場(chǎng)改革發(fā)展的大政方針已經(jīng)確定，關(guān)鍵是把資本市場(chǎng)改革發(fā)展藍(lán)圖轉(zhuǎn)化為切實(shí)可行的工作方案，把工作方案轉(zhuǎn)化為資本市場(chǎng)改革發(fā)展的豐碩成果。貫徹新國(guó)九條，要著重在長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性、制度性和基礎(chǔ)性上下功夫，注意防止和糾正功利主義的態(tài)度和脫離實(shí)際的做法。
肖鋼提出的涉及資本市場(chǎng)改革發(fā)展各個(gè)層面的11項(xiàng)工作方案，細(xì)化、明確了具體的政策措施：
一是按照多渠道、廣覆蓋、嚴(yán)監(jiān)管、高效率的要求，加快建設(shè)多層次股權(quán)市場(chǎng)。將研究在上交所市場(chǎng)推出股票ETF 期權(quán)交易試點(diǎn);研究在創(chuàng)業(yè)板建立單獨(dú)層次，支持尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和高新技術(shù)企業(yè)在新三板掛牌一年后到創(chuàng)業(yè)板上市;豐富全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市商、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等交易方式;研究出臺(tái)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)。
二是提高上市公司質(zhì)量。加強(qiáng)對(duì)公司承諾履行、資金占用等事項(xiàng)的監(jiān)管;抓緊研究推出上市公司市值管理制度，完善公司股權(quán)激勵(lì)制度，盡快推出上市公司員工持股計(jì)劃;以投資者需求為導(dǎo)向，修訂信息披露等業(yè)務(wù)規(guī)則。
三是抓緊推進(jìn)發(fā)行、并購(gòu)重組、退市等基礎(chǔ)性制度改革。做好當(dāng)前新股發(fā)行工作，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，從6月到年底，計(jì)劃發(fā)行上市新股100家左右，并按月大體均衡發(fā)行上市;抓緊研究注冊(cè)制改革方案，逐步探索符合我國(guó)實(shí)際的股票發(fā)行條件、上市標(biāo)準(zhǔn)和審核方式，統(tǒng)籌好注冊(cè)制改革的力度和市場(chǎng)的可承受度;堅(jiān)決打擊粉飾業(yè)績(jī)、惡意造假、虛假披露等違法違規(guī)行為;積極推進(jìn)企業(yè)并購(gòu)重組;強(qiáng)化資本市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)定價(jià)和交易功能;抓緊啟動(dòng)新一輪退市制度改革，推出市場(chǎng)化、多元化、常態(tài)化的退市制度，對(duì)符合退市條件的公司嚴(yán)格退市，對(duì)欺詐發(fā)行的上市公司實(shí)行強(qiáng)制退市，支持上市公司根據(jù)自身需要實(shí)施主動(dòng)退市。
四是規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)。盡快完成《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》修訂工作;進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核流程，全面建立非公開發(fā)行制度;按照“用好增量、盤活存量”的要求，推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，盡快實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品到交易所上市，積極推動(dòng)企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，加快完善取消資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政許可后的相關(guān)制度銜接和配套措施;健全債券違約處置機(jī)制。
五是培育私募市場(chǎng)。建立健全私募投資基金監(jiān)管法規(guī)規(guī)則體系，盡快出臺(tái)私募投資基金監(jiān)管暫行辦法以及合格投資者標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)則;按照自律監(jiān)管為主，功能監(jiān)管、適度監(jiān)管、底線監(jiān)管的原則，構(gòu)建私募基金監(jiān)管體系;建立監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，嚴(yán)打以私募為名進(jìn)行的各類非法集資。
六是推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)。爭(zhēng)取年內(nèi)推出原油期貨;增加國(guó)債期貨品種;加大宜農(nóng)期貨品種的研發(fā)上市工作。
七是提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。扎實(shí)推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展，放寬準(zhǔn)入限制，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，探索功能監(jiān)管，拓展基礎(chǔ)功能，積極支持業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新;抓緊發(fā)布進(jìn)一步推進(jìn)基金行業(yè)、期貨機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)。
八是進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)擴(kuò)大開放工作。確保滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)順利實(shí)施;推動(dòng)進(jìn)一步提高QFII總體投資額度和單個(gè)QFII額度上限，加快審批進(jìn)度。
九是堅(jiān)決打擊證券期貨違法犯罪行為。保持高壓態(tài)勢(shì)堅(jiān)決打擊欺詐上市、虛假信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等各種違法違規(guī)行為;完善行政執(zhí)法和刑事司法的銜接機(jī)制，加大行政、刑事追責(zé)力度。
十是認(rèn)真做好保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益工作。健全投資者適當(dāng)性制度;完善公眾公司中小投資者投票和表決機(jī)制，優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制，探索多元化糾紛解決和投資者損害賠償救濟(jì)機(jī)制;成立中小投資者服務(wù)中心，加強(qiáng)對(duì)中小投資者的教育和服務(wù)工作。
十一是加快推進(jìn)證券期貨監(jiān)管轉(zhuǎn)型。切實(shí)減少審批、核準(zhǔn)、備案事項(xiàng)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管;強(qiáng)化動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和以風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題為導(dǎo)向的現(xiàn)場(chǎng)檢查，完善監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制;建設(shè)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的中央監(jiān)管信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)數(shù)據(jù)和資源的統(tǒng)一整合，促進(jìn)監(jiān)管模式從碎片化、分割式監(jiān)管，向共享式、功能型監(jiān)管轉(zhuǎn)變。
