深圳金融業(yè)發(fā)展在大方面的定位已經(jīng)十分清楚，那就是打好兩張牌：一是深港合作牌，這其中包括建設(shè)前海地區(qū)；二是多層次市場(chǎng)牌，圍繞多層次資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)金融業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的完美對(duì)接和良性互動(dòng)，力促經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。

　　證券時(shí)報(bào)記者：在過去的30年里，深圳金融市場(chǎng)給全國(guó)其它地方輸送了很多成功的經(jīng)驗(yàn)、模式和人才。請(qǐng)問，深圳金融市場(chǎng)改革成功的經(jīng)驗(yàn)在哪里？李林：深圳金融市場(chǎng)最核心的東西還是創(chuàng)新和開放，這也得益于改革開放、得益于深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)迅速發(fā)展這一背景。

　　深圳金融業(yè)起步于上個(gè)世紀(jì)80年代初，快速成長(zhǎng)于上世紀(jì)90年代。受國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)整影響，在新世紀(jì)(002280,股吧)沉寂了一段時(shí)間，到2005年以后又開始蓬勃發(fā)展。在這三個(gè)階段當(dāng)中，雖然金融發(fā)展型態(tài)各有不同，但都是在改革開放的大背景下發(fā)展成長(zhǎng)的，沒有改革開放就沒有深圳金融業(yè)的今天。在改革開放初期，深圳金融業(yè)改革創(chuàng)新的意識(shí)很強(qiáng)，創(chuàng)新舉措和行為都很多。曾有人統(tǒng)計(jì)過，深圳金融業(yè)曾創(chuàng)造了一百多個(gè)全國(guó)第一，直至現(xiàn)在也還在繼續(xù)創(chuàng)造新的第一。

　　證券時(shí)報(bào)記者：此前曾有媒體報(bào)道了深圳金融市場(chǎng)建設(shè)中面臨的一些壓力，比如“基金北飛”、深圳本地期貨業(yè)落后于浙江地區(qū)等，請(qǐng)問您如何看待這個(gè)問題？目前，北京、上海等地金融業(yè)強(qiáng)勢(shì)突進(jìn)，在強(qiáng)鄰在側(cè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力下，深圳將如何迎接挑戰(zhàn)，找準(zhǔn)自己的定位？

　　李林：深圳已經(jīng)感受到競(jìng)爭(zhēng)的壓力，在全方位開放的環(huán)境下，深圳面臨特區(qū)不特的局面。在國(guó)家總體戰(zhàn)略布局下，北京、上海的資源都比深圳

　　更為豐富，深圳不可能永遠(yuǎn)獨(dú)得風(fēng)氣之先，這也是客觀事實(shí)，在這一輪的開放競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中壓力確實(shí)比較大。原因有二：一是現(xiàn)在各地領(lǐng)導(dǎo)都意識(shí)到金融業(yè)的重要性，都在大力推動(dòng)金融業(yè)發(fā)展，全國(guó)有一批城市提出了建設(shè)金融中心城市的愿景；二是在多強(qiáng)群起爭(zhēng)先的態(tài)勢(shì)下，深圳的城市環(huán)境、優(yōu)惠政策、地理?xiàng)l件等吸引力相對(duì)下降，金融業(yè)高端人才北飛東走，金融發(fā)展缺乏人才優(yōu)勢(shì)。

　　對(duì)這些問題要一分為二地看待。在全面開放競(jìng)爭(zhēng)的格局下，想把深圳原先那種獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)搬到現(xiàn)在是不現(xiàn)實(shí)的。深圳面臨的課題是：如何在現(xiàn)有基礎(chǔ)上發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，保持核心競(jìng)爭(zhēng)力，走出一條自主創(chuàng)新的新路來。目前，我們特別關(guān)注兩方面的問題：一是金融業(yè)如何更好地發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)的支撐和服務(wù)能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型；二是金融業(yè)作為深圳的支柱產(chǎn)業(yè)，如何提升對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率。此外，如何深化與香港的金融交流合作，借助香港國(guó)際金融中心的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)自身的發(fā)展，也是深圳金融業(yè)面臨的重要課題。深圳金融業(yè)發(fā)展在大方面的定位已經(jīng)十分清楚，那就是打好兩張牌：一是深港合作牌，這其中包括建設(shè)前海地區(qū)；二是多層次市場(chǎng)牌，圍繞多層次資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)金融業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的完美對(duì)接和良性互動(dòng)，力促經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。

　　下一個(gè)10年

　　深圳將建設(shè)金融雙中心

　　目前深圳是一個(gè)金融中心，下一個(gè)10年則是雙中心。現(xiàn)在的中心是福田，整體是矩陣形的，包括福田、南山、羅湖，后臺(tái)基地在龍崗。將來的雙中心，一個(gè)是在福田羅湖，另一個(gè)將會(huì)在前海后海區(qū)域。

　　證券時(shí)報(bào)記者：在扶持金融業(yè)發(fā)展上，能否詮釋一下深圳市政府特別是金融辦所扮演的服務(wù)者角色？

　　李林：地方金融辦不是金融監(jiān)管部門，在扶持金融業(yè)發(fā)展方面，主要有兩大方面的工作：一是政策指引，即通過制訂金融發(fā)展規(guī)劃，明確地方金融業(yè)發(fā)展的方向，并通過政策扶持，使金融資源配置到地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的領(lǐng)域中去，也就是說，要通過規(guī)劃和政策支持，使金融發(fā)展服從于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，不斷提高金融發(fā)展對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的服務(wù)能力；二是營(yíng)造金融發(fā)展環(huán)境。金融業(yè)本身就是深圳的支柱產(chǎn)業(yè)，支持金融業(yè)發(fā)展壯大，符合深圳市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向。為此，我們采取了一些措施，比如通過給予落戶獎(jiǎng)勵(lì)，努力引進(jìn)新機(jī)構(gòu)，努力幫助金融機(jī)構(gòu)解決經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問題和困難。此外，還通過評(píng)選金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的方式，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)持續(xù)開展創(chuàng)新活動(dòng)，保持創(chuàng)新活力。這樣做的目的在于促使金融業(yè)不斷擴(kuò)大規(guī)模，培育創(chuàng)新氛圍，提高金融發(fā)展的質(zhì)量，進(jìn)而提升金融業(yè)對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)能力。

　　證券時(shí)報(bào)記者：目前，深圳市在金融配套服務(wù)方面還存在哪些不足，如何彌補(bǔ)？

　　李林：主要有兩個(gè)：一個(gè)是生活成本上升較快，特別是房地產(chǎn)價(jià)格比較高，不利于吸引和留住人才；二是教育資源不足，金融機(jī)構(gòu)反映的問題里提得比較多的是子女上學(xué)問題，這也影響了金融人才的選擇。新一屆市委市政府非常關(guān)心人才建設(shè)，出臺(tái)了新的政策，如實(shí)施各類人才的安居工程，包括領(lǐng)軍人才、高級(jí)人才等，金融辦也正在與人力資源部門商討如何量化金融人才的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則。相信政策出臺(tái)后，對(duì)深圳金融業(yè)吸引和留住人才會(huì)起到一定作用。

　　證券時(shí)報(bào)記者：目前，深圳金融用地情況有何安排和籌劃？

　　李林：深圳土地資源比較稀缺，為保證金融業(yè)用地需求，市政府將金融用地放在了優(yōu)先地位，已經(jīng)在國(guó)土規(guī)劃中把金融產(chǎn)業(yè)的區(qū)域整體規(guī)劃出來。目前深圳是一個(gè)金融中心，下一個(gè)10年則是雙中心?，F(xiàn)在的中心是福田，整體是矩陣形的，包括福田、南山、羅湖，后臺(tái)基地在龍崗。將來的雙中心，一個(gè)是在福田羅湖，另一個(gè)將會(huì)在前海后海區(qū)域。福田金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)比較飽和，后海正在積極建設(shè)中，已經(jīng)落實(shí)了幾家機(jī)構(gòu)的用地項(xiàng)目，一些機(jī)構(gòu)用地項(xiàng)目正在商談中。后海將會(huì)建成為新的金融機(jī)構(gòu)積聚區(qū)域和金融商務(wù)區(qū)。另外，前海地區(qū)是新規(guī)劃的深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作示范區(qū)，金融業(yè)也將有很大比重。

　　前海地區(qū)

　　在深港金融合作中擔(dān)當(dāng)重任

　　前海是深圳金融業(yè)今后發(fā)展的一個(gè)重點(diǎn)區(qū)域，在深港金融合作中將承擔(dān)重要的任務(wù)，未來希望在兩個(gè)方面能有所突破：一個(gè)是允許前海地區(qū)在金融機(jī)構(gòu)入駐、產(chǎn)品創(chuàng)新方面能夠先行先試，有一些特殊的政策；另一個(gè)是在地方財(cái)稅政策方面能夠給予金融機(jī)構(gòu)更多的支持。

　　證券時(shí)報(bào)記者：在與香港合作方面，深圳已經(jīng)推出了位于前海地區(qū)的深港服務(wù)業(yè)合作示范區(qū)，其中，深港金融業(yè)的合作有沒有具體的推進(jìn)措施？

　　前海地區(qū)將發(fā)揮什么樣的作用？在人民幣國(guó)際化方面，深圳目前的進(jìn)展情況如何？

　　李林：前海是深圳金融業(yè)今后發(fā)展的一個(gè)重點(diǎn)區(qū)域。前海地區(qū)的深港服務(wù)業(yè)合作示范區(qū)是在《珠三角改革發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出的，《綱要》得到了國(guó)家發(fā)改委等部委的批準(zhǔn)，即得到了國(guó)家的認(rèn)可。深圳在下一個(gè)30年里，所發(fā)揮的作用在于能給其它地方提供服務(wù)業(yè)的示范和引領(lǐng)作用，其中前海現(xiàn)代合作服務(wù)區(qū)當(dāng)中，金融業(yè)占了較大比重。前海在深港金融合作中將承擔(dān)重要的任務(wù)，未來希望在兩個(gè)方面能有所突破，一個(gè)是允許前海地區(qū)在金融機(jī)構(gòu)入駐、產(chǎn)品創(chuàng)新方面能夠先行先試，有一些特殊的政策；另一個(gè)是在地方財(cái)稅政策方面能夠給予金融機(jī)構(gòu)更多的支持。

　　在人民幣國(guó)際化方面，截至今年上半年，深圳人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算占全國(guó)結(jié)算量的35%左右，香港地區(qū)的人民幣存款已經(jīng)達(dá)到900億元，香港地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)正在不斷擴(kuò)大。最近，國(guó)家外匯局和香港金管局、中銀香港已經(jīng)簽署清算協(xié)議，掃除香港人民幣結(jié)算方面的障礙。

　　人民幣結(jié)算渠道打通后，香港地區(qū)人民幣投資問題將提上日程。目前，一些在港金融機(jī)構(gòu)推出的人民幣產(chǎn)品銷售非常火爆，這表明人民幣業(yè)務(wù)在香港市場(chǎng)非常受歡迎。如果將來人民幣投資內(nèi)地的渠道打通，企業(yè)在香港進(jìn)行人民幣籌資或者在港人民幣能夠到內(nèi)地投資，將極大地刺激兩地的金融融合和經(jīng)濟(jì)繁榮。

　　證券時(shí)報(bào)記者：除了您講到的深港合作外，在第二個(gè)方面即多層次資本市場(chǎng)方面，深圳市金融辦有什么樣的建設(shè)思路？今年深圳黨代會(huì)上，市委書記王榮在報(bào)告里提到，要“加快深圳資本市場(chǎng)國(guó)際化的步伐，積極爭(zhēng)取境外企業(yè)在深圳上市融資”。您如何看待未來深港兩地的資本市場(chǎng)合作？

　　李林：深圳證券交易所多層次資本市場(chǎng)框架已經(jīng)建立，這是深圳金融業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要優(yōu)勢(shì)。在具體工作上，我們將圍繞多層次資本市場(chǎng)多做文章，比如積極推動(dòng)國(guó)內(nèi)外企業(yè)上市融資，此外還要努力開辟企業(yè)直接融資的新渠道，如發(fā)展私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)基金等等，這些都是與多層次資本市場(chǎng)緊密相關(guān)的細(xì)分行業(yè)，是產(chǎn)業(yè)鏈上的重要一環(huán)。

　　需要說明的是，深圳中小企業(yè)眾多，特別是自主創(chuàng)新企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)眾多，完善直接融資渠道對(duì)促進(jìn)這些中小企業(yè)發(fā)展具有重要作用，能夠有力地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。從當(dāng)前的趨勢(shì)看，現(xiàn)在深圳企業(yè)直接融資的比重正在不斷加大，我們要適應(yīng)這一形勢(shì)，努力保持企業(yè)直接融資渠道的暢通。企業(yè)融資上市之后，還可以進(jìn)行一系列的并購(gòu)、重組和增發(fā)等等，這對(duì)于券商和基金而言都是難得的機(jī)遇。企業(yè)還可以利用資本市場(chǎng)發(fā)債和開展資產(chǎn)證券化等，這些也都是可利用的融資渠道。

　　深港兩地的資本市場(chǎng)合作是我們一貫主張和支持的。現(xiàn)在已經(jīng)有一些機(jī)構(gòu)（其中很多是私募）利用香港國(guó)際市場(chǎng)做全球性的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。這方面未來的發(fā)展空間較大，深圳地區(qū)的機(jī)構(gòu)仍需要下功夫做出自己的品牌。

　　關(guān)于深港資本市場(chǎng)對(duì)接的可能性，現(xiàn)在已經(jīng)確定的事情就是適時(shí)推出跨境ETF，其它方面則將根據(jù)國(guó)家的戰(zhàn)略安排逐步進(jìn)行。

　　下一個(gè)30年

　　深圳金融業(yè)更需腳踏實(shí)地

　　下一個(gè)30年仍然是金融業(yè)發(fā)展的黃金時(shí)期，深圳金融業(yè)肯定還將蓬勃發(fā)展。深圳金融業(yè)有著毗鄰香港和擁有多層次資本市場(chǎng)體系這兩大優(yōu)勢(shì)，在下一個(gè)30年仍將持續(xù)地發(fā)揮作用，極大促進(jìn)深圳金融業(yè)的發(fā)展。我們更需要腳踏實(shí)地，努力把我們的金融發(fā)展環(huán)境搞得更好。

　　證券時(shí)報(bào)記者：評(píng)價(jià)前30年深圳金融業(yè)，您用的詞是貢獻(xiàn)力。在“三十而立”的當(dāng)口承上啟下地看，深圳金融業(yè)處于什么樣的地位？又有著怎樣的機(jī)遇？

　　李林：下一個(gè)30年仍然是金融業(yè)發(fā)展的黃金時(shí)期，深圳金融業(yè)肯定還將蓬勃發(fā)展。大的背景就是我國(guó)經(jīng)濟(jì)仍將持續(xù)快速發(fā)展，我國(guó)金融業(yè)也仍將持續(xù)快速發(fā)展，我國(guó)金融業(yè)仍將不斷對(duì)外開放，人民幣將逐步走向國(guó)際化。在這個(gè)大背景下，深圳作為中國(guó)的一個(gè)重要金融中心城市，其金融業(yè)仍將處于上升發(fā)展通道當(dāng)中。與其他城市相比，深圳金融業(yè)有著毗鄰香港和擁有多層次資本市場(chǎng)體系這兩大優(yōu)勢(shì)，在下一個(gè)30年仍將持續(xù)地發(fā)揮作用，極大促進(jìn)深圳金融業(yè)的發(fā)展。

　　證券時(shí)報(bào)記者：深圳金融業(yè)未來面臨的挑戰(zhàn)有哪些？

　　李林：有挑戰(zhàn)，而且挑戰(zhàn)很大。國(guó)內(nèi)這么多城市都大力支持金融業(yè)發(fā)展，出臺(tái)了那么多金融發(fā)展的優(yōu)惠政策和支持政策，這對(duì)深圳會(huì)產(chǎn)生一定壓力。話說回來，深圳金融業(yè)從來就是在激烈競(jìng)爭(zhēng)中不斷發(fā)展壯大的，我們始終認(rèn)為，有競(jìng)爭(zhēng)是好事，大家可以相互學(xué)習(xí)、相互促進(jìn)。我們有信心把深圳金融業(yè)繼續(xù)推向前進(jìn)。

　　與此同時(shí)，深圳金融業(yè)的發(fā)展也離不開經(jīng)濟(jì)社會(huì)各方面的發(fā)展，離不開整個(gè)環(huán)境的改善。對(duì)于地方來說，促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展，最根本的是要打造良好的金融業(yè)發(fā)展環(huán)境，包括整個(gè)城市的商業(yè)環(huán)境、生活環(huán)境、文化環(huán)境和自然環(huán)境。在創(chuàng)造金融發(fā)展環(huán)境方面，深圳有一些優(yōu)勢(shì)，但也有一些相對(duì)不足的地方。前30年，深圳金融業(yè)在改革開放中占了一些政策上的優(yōu)勢(shì)，后面的30年，我們更需要腳踏實(shí)地，努力把我們的金融發(fā)展環(huán)境搞得更好。