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創(chuàng)業(yè)板公司監(jiān)管思路明確 證監(jiān)會將設(shè)專司部門
發(fā)布日期:2011-07-28

        中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示,我國創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管將以保護(hù)投資者合法權(quán)益為重點(diǎn),以保薦機(jī)構(gòu)為切入點(diǎn),防治并舉,統(tǒng)籌兼顧。在沿用主板上市公司監(jiān)管制度、模式的基礎(chǔ)上,創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行創(chuàng)新和完善。

  這位負(fù)責(zé)人透露,同主板、中小板上市公司監(jiān)管的做法相同,證監(jiān)會將設(shè)專門部門對創(chuàng)業(yè)板上市公司進(jìn)行監(jiān)管,并在創(chuàng)業(yè)板實(shí)際運(yùn)行一段時(shí)間后,根據(jù)需要陸續(xù)發(fā)布針對創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露、創(chuàng)業(yè)板保薦機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)板公司超募資金等的監(jiān)管細(xì)則。其中包括針對創(chuàng)業(yè)板特殊行業(yè)制定信息披露特別規(guī)定、加大對創(chuàng)業(yè)板上市公司違法違規(guī)問題的查處力度、強(qiáng)化對創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金使用的監(jiān)管等。

  這位負(fù)責(zé)人表示,監(jiān)管部門將周密組織,認(rèn)真安排,將創(chuàng)業(yè)板上市公司的監(jiān)管作為當(dāng)前和今后一個(gè)階段的重點(diǎn)工作予以推進(jìn)。

  探索新思路新制度新機(jī)制

  這位負(fù)責(zé)人說,通過努力,處理好規(guī)范與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)的關(guān)系,使創(chuàng)業(yè)板真正成為創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展壯大的平臺,不斷培育優(yōu)質(zhì)上市公司。

  之所以提出“以保薦機(jī)構(gòu)為切入點(diǎn)”,是因?yàn)橹薪闄C(jī)構(gòu)的作用不斷增強(qiáng),應(yīng)充分發(fā)揮其市場主體的作用,使之成為監(jiān)管體系的有力補(bǔ)充。監(jiān)管部門加強(qiáng)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的后續(xù)監(jiān)管,進(jìn)一步明確其工作目標(biāo)和工作規(guī)則,通過適當(dāng)?shù)闹贫劝才?,促使其做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

  在監(jiān)管框架上,創(chuàng)業(yè)板將依托原有上市公司監(jiān)管體系,仍由證監(jiān)會上市部負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板上市公司日常監(jiān)管工作,發(fā)揮“指導(dǎo)、檢查、督促、協(xié)調(diào)”的職能,證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及證券交易所負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板上市公司一線監(jiān)管,各部門建立各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作、合力監(jiān)管的工作機(jī)制。

  在監(jiān)管制度上,將沿用以公司治理為關(guān)鍵點(diǎn),以轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制、綜合監(jiān)管體系和快速反應(yīng)機(jī)制為主要內(nèi)容的監(jiān)管制度體系,并在創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管實(shí)踐中逐步深化完善。

  這位負(fù)責(zé)人特別提到,對于創(chuàng)業(yè)板上市公司股價(jià)異常波動以及違法違規(guī)行為,監(jiān)管部門已建立了包括日常監(jiān)管、立案稽查、行政處罰、移送司法等各環(huán)節(jié)的聯(lián)動監(jiān)管與快速反應(yīng)的工作機(jī)制,將加大對創(chuàng)業(yè)板上市公司違法違規(guī)問題的查處力度。

  擬出臺特別信息披露規(guī)定

  創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的基本原則除將沿用主板信披規(guī)則以外,這位負(fù)責(zé)人表示,將針對創(chuàng)業(yè)板公司的特點(diǎn)在某些方面進(jìn)行補(bǔ)充和完善。

  為進(jìn)一步提高信息披露的及時(shí)性和完整性,下一步監(jiān)管部門將制訂適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板上市公司特點(diǎn)的披露內(nèi)容和披露標(biāo)準(zhǔn),提高創(chuàng)業(yè)板信披的及時(shí)和有效性。目前,證監(jiān)會正就創(chuàng)業(yè)板上市公司定期報(bào)告的內(nèi)容與格式制訂相關(guān)規(guī)則,其它信披規(guī)則也將根據(jù)創(chuàng)業(yè)板實(shí)際情況陸續(xù)制訂發(fā)布。

  這位負(fù)責(zé)人透露,對創(chuàng)業(yè)板上市公司中經(jīng)營模式及盈利模式較為新穎、行業(yè)與其他公司差異較大的情況,還將有針對性地研究制訂特殊行業(yè)的信息披露特別規(guī)定。并在創(chuàng)業(yè)板上市公司運(yùn)行一段時(shí)間后,對創(chuàng)業(yè)板信息披露規(guī)則進(jìn)行進(jìn)一步梳理和調(diào)整補(bǔ)充。

  針對創(chuàng)業(yè)板上市公司公司治理的特點(diǎn),除深交所已發(fā)布實(shí)施的《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》,監(jiān)管部門將強(qiáng)化對創(chuàng)業(yè)板公司控股股東和實(shí)際控制人的監(jiān)管,督促其依法行使股東權(quán)利;做好創(chuàng)業(yè)板上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作,實(shí)現(xiàn)防范與懲戒相結(jié)合;在激勵約束機(jī)制方面,將研究制訂更為靈活有效的安排,以適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板上市公司需要。

  強(qiáng)化募集資金使用監(jiān)管

  這位負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會及深交所將借鑒主板、中小企業(yè)板監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),強(qiáng)化對創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金使用的監(jiān)管。

  除《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》中要求上市公司建立健全募集資金管理制度,募集資金應(yīng)存放于專戶進(jìn)行集中管理外,上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金,并在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。

  同時(shí),為促使創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其控股股東、實(shí)際控制人了解有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管制度,明確自身承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù),促進(jìn)上市公司強(qiáng)化依法規(guī)范運(yùn)作意識,證監(jiān)會還將舉辦創(chuàng)業(yè)板新上市公司培訓(xùn)會,介紹創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管框架體系及相關(guān)規(guī)定,建立上市公司與監(jiān)管部門間的溝通渠道。

  吸取境外市場經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

  據(jù)介紹,我國創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管制度設(shè)計(jì),是在對境外主要創(chuàng)業(yè)板市場的監(jiān)管情況以及主要制度特色進(jìn)行研究和總結(jié)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

  “總結(jié)各創(chuàng)業(yè)板市場的成敗,可以發(fā)現(xiàn)一些共性因素?!边@位負(fù)責(zé)人說。

  一是嚴(yán)格的監(jiān)管體系確保了創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作。有些市場為了吸引上市公司資源,降低上市門檻或是放松保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任,在上市審核和后續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié)又缺乏配套措施,最終影響了上市公司質(zhì)量和創(chuàng)業(yè)板市場的發(fā)展。

  二是嚴(yán)格的優(yōu)勝劣汰機(jī)制保證了市場質(zhì)量。成功的市場篩選并培育了一批核心企業(yè),由此對其他未上市的公司產(chǎn)生了強(qiáng)大的激勵作用。

  三是充足的上市公司資源為創(chuàng)業(yè)板市場的良性發(fā)展創(chuàng)造了較好的外部環(huán)境。由于所在國家或區(qū)域缺乏上市公司資源,而不得不以放松或者降低監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)為代價(jià)來吸引公司上市,往往會導(dǎo)致市場低質(zhì)量、低效率。

  “對境外創(chuàng)業(yè)板市場的初步研究和總結(jié),為我們的監(jiān)管制度設(shè)計(jì)提供了參考。為做好創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度建設(shè)工作,我們已對部分?jǐn)M上市公司進(jìn)行了調(diào)研,同時(shí)開展了創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管制度專題研究工作,目前正按照進(jìn)度安排推進(jìn)?!必?fù)責(zé)人表示。

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