證監(jiān)會人士稱，擬允許中金所查詢證券登記結(jié)算資料，與股指期貨是否立即推出無關(guān)

　　非法人形式的合伙制私募基金（PE）一直苦于無法開戶順利變現(xiàn)退出。證監(jiān)會昨日宣布擬修訂《證券登記結(jié)算管理辦法》，以便打通創(chuàng)業(yè)板PE退出渠道，同時加強對允許PE開戶可能產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易行為的監(jiān)管。

　　《證券法》第166條規(guī)定：“投資者申請開立賬戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。國家另有規(guī)定的除外?！焙蟾鶕?jù)市場發(fā)展需求，又以規(guī)章的形式增加合格境外機構(gòu)投資者等開戶主體，但目前合伙企業(yè)以及其他一些組織形式的企業(yè)尚無明確的開戶依據(jù)。

　　“我們非?？鄲?，無法開設(shè)證券賬戶，并多次向證券登記結(jié)算主管部門呼吁，希望支持我們創(chuàng)投發(fā)展?！鄙虾Ｒ患襊E總經(jīng)理此前對CBN表示。

　　《合伙企業(yè)法》修訂及《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》出臺后，證監(jiān)會擬增加合伙企業(yè)及其他組織形式的企業(yè)作為開立證券賬戶的主體。

　　這導(dǎo)致出現(xiàn)監(jiān)管新問題?！昂匣镏破髽I(yè)的責(zé)任承擔(dān)機制與法人不一樣，每一個合伙人和合伙制企業(yè)都存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，因此也對此作安排，如要求它們在開戶時比一般人提供更多的資料，對關(guān)聯(lián)交易進行限制，不能因此導(dǎo)致市場的新操縱行為?！弊C監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人昨日表示。

　　經(jīng)對現(xiàn)有規(guī)定中的各類投資者進行系統(tǒng)梳理并綜合考慮后，證監(jiān)會擬在《證券登記結(jié)算管理辦法》第十九條增加第二款：“前款所稱投資者，包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他投資者。”

　　“其他投資者”目前包括相關(guān)規(guī)定允許的合格境外機構(gòu)投資者、外國戰(zhàn)略投資者、外國和港澳臺自然人、法人和其他組織、創(chuàng)投企業(yè)，從而實現(xiàn)不同規(guī)定之間的有效銜接。

　　《證券登記結(jié)算管理辦法》此次修改還包括增加證券登記結(jié)算資料查詢主體。為適應(yīng)監(jiān)管需求，同時嚴格履行有關(guān)的保密義務(wù)，擬僅增加中國金融期貨交易所（下稱“中金所”）為證券登記結(jié)算資料的查詢主體。上述負責(zé)人表示，這與股指期貨是否立即推出無任何必然聯(lián)系，只是中金所籌備中的一項基礎(chǔ)性工作。