18.1 本規(guī)則下列用語具有如下含義：
?。ㄒ唬┡叮褐干鲜泄净蛘呦嚓P(guān)信息披露義務(wù)人按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告信息。
（二）重大事件：指對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的事項。
（三）及時：指自起算日起或者觸及本規(guī)則披露時點的兩個交易日內(nèi)。
?。ㄋ模└呒壒芾砣藛T：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負責人及公司章程規(guī)定的其他人員。
（五）控股股東：指其持有的股份占公司股本總額50％以上的股東；或者持有股份的比例雖然不足50％，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
（六）實際控制人：指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
?。ㄆ撸┛刂疲褐赣袡?quán)決定一個企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營政策，并能據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營活動中獲取利益。有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：
1、為上市公司持股50％以上的控股股東；
2、可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30％；
3、通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任；
4、依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；
5、中國證監(jiān)會或者本所認定的其他情形。
?。ò耍┥鲜泄究毓勺庸荆褐干鲜泄境钟衅?0%以上股份，或者能夠決定其董事會半數(shù)以上成員組成，或者通過協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。
?。ň牛┕蓹?quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件：指社會公眾持有的股份連續(xù)二十個交易日低于公司股份總數(shù)的25％，公司股本總額超過人民幣四億元的，社會公眾持股的比例連續(xù)二十個交易日低于公司股份總數(shù)的10％。上述社會公眾是指除了以下股東之外的上市公司其他股東：
1．持有上市公司10%以上股份的股東及其一致行動人；
2．上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人。
?。ㄊ┕蓶|人數(shù)發(fā)生變化不具備上市條件：指股東人數(shù)少于200人。
?。ㄊ唬┕境兄Z：指上市公司及其董事會在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報告、臨時報告、整改報告或者承諾函等文件中就重要事項向公眾或者監(jiān)管部門所作出的保證和相關(guān)解決措施。
?。ㄊ┕蓶|承諾：指上市公司股東在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報告、臨時報告、整改報告或者承諾函等文件中就重要事項向上市公司、公眾或者監(jiān)管部門所作出的保證和相關(guān)解決措施。
（十三）凈資產(chǎn)：指歸屬于公司普通股股東的期末凈資產(chǎn)，不包括少數(shù)股東權(quán)益金額。
?。ㄊ模﹥衾麧櫍褐笟w屬于公司普通股股東的凈利潤，不包括少數(shù)股東損益金額。
?。ㄊ澹┟抗墒找妫褐父鶕?jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定計算的基本每股收益。
（十六）凈資產(chǎn)收益率：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定計算的凈資產(chǎn)收益率。
（十七）證券服務(wù)機構(gòu)：指為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書、財務(wù)顧問報告、資信評級報告等文件的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)。
?。ㄊ耍┢飘a(chǎn)程序：指《企業(yè)破產(chǎn)法》所規(guī)范的重整、和解或破產(chǎn)清算程序。
?。ㄊ牛┕芾砣斯芾砟Ｊ剑褐附?jīng)法院裁定由管理人負責管理上市公司財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的運作模式。
（二十）管理人監(jiān)督模式：指經(jīng)法院裁定由公司在管理人的監(jiān)督下自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的運作模式。
?。ǘ唬┲卣陂g：指自法院裁定上市公司重整之日起至重整程序終止期間。
18.2 本規(guī)則未定義的用語的含義，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知確定。
18.3 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”都含本數(shù)，“超過”、“少于”、“低于”不含本數(shù)。
18.4 本規(guī)則所稱“元”如無特指，均指人民幣元。
第十九章 附 則
19.1 本規(guī)則經(jīng)本所理事會會議審議通過并報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。
19.2 本規(guī)則由本所負責解釋。
19.3 本規(guī)則自XXXX 年XX 月XX 日起施行。
附件：一．董事聲明及承諾書
二．監(jiān)事聲明及承諾書
三．高級管理人員聲明及承諾書
四．控股股東、實際控制人聲明及承諾書
附件一：董事聲明及承諾書
第一部分 聲明
一、基本情況
1．上市公司全稱：
2．上市公司股票簡稱： 股票代碼：
3．本人姓名：
4．別名：
5．曾用名：
6．出生日期：
7．住址：
8．國籍：
9．擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：
10．專業(yè)資格（如適用）：
11．身份證號碼：
12．護照號碼（如適用）：
13．近親屬的姓名、身份證號碼：
配偶：
父母：
子女：
兄弟姐妹：
14．最近五年工作經(jīng)歷：
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔任本公司董事、
監(jiān)事或高級管理人員？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
三、是否在其他公司任職？
是□ 否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。
四、是否存在下列情形：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
是□ 否□
（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年；
是□ 否□
如是，請詳細說明。
?。ㄈ纹飘a(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；
是□ 否□
如是，請詳細說明。
（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；
是□ 否□
如是，請詳細說明。
?。ㄎ澹?個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
是□ 否□
如是，請詳細說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)培訓？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的董事，如果對下列問題負有直接責任的，將被追究刑事責任：
?。ㄒ唬┕鞠蚬蓶|和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的；
?。ǘ┕緦σ婪☉?yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的。
是□ 否□
十三、是否已明確知悉作為上市公司的董事，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責任：
?。ㄒ唬o償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；
?。ǘ┮悦黠@不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；
（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；
?。ㄋ模┫蛎黠@不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；
?。ㄎ澹o正當理由放棄債權(quán)、承擔債務(wù)的；
?。┎捎闷渌绞綋p害上市公司利益的。
是□ 否□
十四、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或完整性？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
本人_____________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔任上市公司的董事。
聲明人： （簽署）
日 期：
此項聲明于 年 月 日作出。
見證律師：
日 期：
第二部分 承諾
本人 （正楷體）向深圳證券交易所承諾：
一、本人在履行上市公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉盡責的義務(wù)。
二、本人在履行上市公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行上市公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本人在履行上市公司董事的職責時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《公司章程》。
五、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題，及時提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。
六、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。
七、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓。
八、本人如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受深圳證券交易所的處分。
九、本人因履行上市公司董事的職責或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人： （簽署）
日 期：
此項承諾于 年 月 日作出。
見證律師：
日 期：
附件二：監(jiān)事聲明及承諾書
第一部分 聲明
一、基本情況
1．上市公司全稱：
2．上市公司股票簡稱： 股票代碼：
3．本人姓名：
4．別名：
5．曾用名：
6．出生日期：
7．住址：
8．國籍：
9．擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：
10．專業(yè)資格（如適用）：
11．身份證號碼：
12．護照號碼（如適用）：
13．近親屬的姓名、身份證號碼：
配偶：
父母：
子女：
兄弟姐妹：
14．最近五年工作經(jīng)歷：
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
三、是否在其他公司任職？
是□ 否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。
四、是否存在下列情形：
?。ㄒ唬o民事行為能力或者限制民事行為能力；
是□ 否□
?。ǘ┮蜇澪邸①V賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年；
是□ 否□
如是，請詳細說明。
?。ㄈ纹飘a(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；
是□ 否□
如是，請詳細說明。
?。ㄋ模我蜻`法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；
是□ 否□
如是，請詳細說明。
?。ㄎ澹﹤€人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
是□ 否□
如是，請詳細說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)培訓？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，如果對下列問題負有直接責任的，將被追究刑事責任：
?。ㄒ唬┕鞠蚬蓶|和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的；
?。ǘ┕緦σ婪☉?yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的。
是□ 否□
十三、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責任：
?。ㄒ唬o償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；
?。ǘ┮悦黠@不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；
（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；
?。ㄋ模┫蛎黠@不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；
?。ㄎ澹o正當理由放棄債權(quán)、承擔債務(wù)的；
?。┎捎闷渌绞綋p害上市公司利益的。
是□ 否□
十四、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或完整性？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
本人_____________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔任上市公司的監(jiān)事。
聲明人： （簽署）
日 期：
此項聲明于 年 月 日作出。
見證律師：
日 期：
說明：
1．按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定必須向本所呈報《董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書》的人士，均必須填寫第一部分聲明和第二部分承諾?？毓晒蓶|、實際控制人為法人或者其他組織的，按照《控股股東、實際控制人聲明及承諾書（法人或者其他組織版本）》規(guī)定的格式填寫?？毓晒蓶|、實際控制人為自然人的，按照《控股股東、實際控制人聲明及承諾書（自然人版本）》規(guī)定的格式填寫。
2．同時兼任高級管理人員的董事，應(yīng)當分別向本所呈報《董事聲明及承諾書》和《高級管理人員聲明及承諾書》。
3．填寫人員應(yīng)當如實回答《聲明及承諾書》中所有問題。 若沒有真實、準確、完整、及時填寫聲明部分，或沒有填寫承諾部分，或沒有遵守承諾，則屬違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，本所有權(quán)根據(jù)本規(guī)則予以相應(yīng)處分。
4．因聲明事項發(fā)生變化需要按照本規(guī)則向本所報送最新資料的，應(yīng)當同時報送更新后的《聲明及承諾書》電子文件。
5．上市公司應(yīng)當保證報送本所的《聲明及承諾書》電子文件與相關(guān)人員（或單位）親自簽署（蓋章）的書面文件一致。
6．若所附格式文件不夠填寫，可另書并請裝訂在后。
7．若對填寫事項有疑問，請咨詢本所或者律師。
