第一節(jié) 暫停上市
14.1.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以決定暫停其股票上市：
（一）因13.2.1條第（一）、（二）項情形其股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損；
（二）因13.2.1 條第（三）項情形其股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負；
?。ㄈ┮?3.2.1 條第（四）項情形其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內(nèi)仍未按要求改正其財務會計報告；
?。ㄋ模┮?3.2.1 條第（五）項情形其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告；
?。ㄎ澹┮?3.2.1 條第（一）、（二）、（三）、（四）、（六）項情形其股票交易被實行退市風險警示后，未能在法定期限內(nèi)披露最近一期年度報告或者中期報告，且在其后兩個月內(nèi)仍未披露；
?。┮?3.2.1 條第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）項情形其股票交易被實行退市風險警示后，公司年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
?。ㄆ撸┕竟杀究傤~發(fā)生變化不再具備上市條件；
（八）在公司股票因12.13 條所述情形被停牌后的1 個月內(nèi)未能向本所提交股權(quán)分布或股東人數(shù)問題解決方案及申請或者申請未獲本所同意實施，或者因13.2.1條第（八）項所述情形被復牌后的六個月內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件；
（九）公司有重大違法行為；
?。ㄊ┍舅?guī)定的其他情形。
14.1.2 因13.2.1條第（一）、（二）、（三）項情形其股票交易被實行退市風險警示的上市公司，預計實行退市風險警示后首個會計年度將繼續(xù)虧損的，公司董事會應當在該會計年度結(jié)束后的二十個交易日內(nèi)發(fā)布股票可能被暫停上市的風險提示公告，并在披露年度報告前至少再發(fā)布兩次風險提示公告。
14.1.3 上市公司出現(xiàn)14.1.1條第（一）、（二）、（六）項情形的，本所自公司披露年度報告之日起，對公司股票及其衍生品種實施停牌，并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。公司在披露年度報告的同時應當披露股票將被暫停上市的風險提示公告。
14.1.4 上市公司出現(xiàn)14.1.1條第（三）、（四）、（五）項情形的，本所自兩個月期滿后次一交易日對公司股票及其衍生品種實施停牌，并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
14.1.5 上市公司出現(xiàn)14.1.1條第（七）項情形的，本所自限定期限屆滿后次一交易日對公司股票及其衍生品種實施停牌，并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
14.1.6 上市公司出現(xiàn)14.1.1條第（八）項情形的，本所自六個月期滿后次一交易日對公司股票及其衍生品種實施停牌，并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
14.1.7 本所在作出暫停股票上市決定后的兩個交易日內(nèi)通知上市公司并公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
14.1.8 上市公司應當在收到本所暫停其股票上市的決定之日起及時披露股票暫停上市公告。股票暫停上市公告應當包括下列內(nèi)容：
?。ㄒ唬和Ｉ鲜泄善钡姆N類、簡稱、證券代碼以及暫停上市起始日；
?。ǘ┯嘘P股票暫停上市決定的主要內(nèi)容；
?。ㄈ┒聲P于爭取恢復股票上市的意見及具體措施；
?。ㄋ模┕善笨赡鼙唤K止上市的風險提示；
?。ㄎ澹和Ｉ鲜衅陂g公司接受投資者咨詢的主要方式；
?。┲袊C監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
14.1.9 股票暫停上市期間，公司應當繼續(xù)履行上市公司的有關義務，并至少在每月前五個交易日內(nèi)披露一次為恢復上市所采取的措施及有關工作進展情況，并提示可能被終止上市的風險。公司沒有采取重大措施或者恢復計劃沒有相應進展的，也應當披露并說明具體原因。
14.1.10 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)決定暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：
（一）公司有重大違法行為；
?。ǘ┕厩闆r發(fā)生重大變化不符合公司可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件；
?。ㄈ┌l(fā)行公司可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；
?。ㄋ模┪窗凑展究赊D(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務；
?。ㄎ澹┕咀罱鼉赡赀B續(xù)虧損；
（六）因公司存在14.1.1條情形其股票被本所暫停上市。
14.1.11 可轉(zhuǎn)換公司債券暫停上市事宜參照本節(jié)股票暫停上市有關規(guī)定辦理。
第二節(jié) 恢復上市
14.2.1 上市公司因14.1.1 條第（一）項情形其股票被暫停上市的，在股票暫停上市期間，符合下列條件的，可以在公司披露首個年度報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復股票上市的書面申請：
（一）在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計的暫停上市后首個年度報告；
?。ǘ┙?jīng)審計的年度財務會計報告顯示公司實現(xiàn)盈利。暫停上市后的首個年度財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見的，上市公司在披露上述年度報告的同時應當披露可能終止上市的風險提示公告。
14.2.2 上市公司因14.1.1 條第（二）項情形其股票被暫停上市的，在股票暫停上市期間，符合下列條件的，可以在公司披露首個中期報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復股票上市的書面申請：
（一）在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計的暫停上市后首個中期報告；
?。ǘ┙?jīng)審計的半年度財務會計報告顯示公司凈資產(chǎn)為正。暫停上市后的首個半年度財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見的，上市公司在披露上述中期報告的同時應當披露可能終止上市的風險提示公告。
14.2.3 上市公司因14.1.1 條第（三）項情形其股票被暫停上市的，在暫停上市后兩個月內(nèi)披露了經(jīng)改正財務會計報告的，可以在公司披露相關報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復上市的書面申請。
14.2.4 上市公司因14.1.1 條第（四）、（五）項情形其股票被暫停上市的，在暫停上市后一個月內(nèi)披露了相關年度報告或者中期報告的，可以在公司披露相關報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復上市的書面申請。
14.2.5 上市公司因14.1.1 條第（六）項情形其股票被暫停上市的，在暫停上市后披露的經(jīng)審計首個半年度財務會計報告顯示該項情形已消除的，可以在公司披露首個中期報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復上市的書面申請。
14.2.6 上市公司因14.1.1 條第（七）、（九）項情形股票被暫停上市的，在本所規(guī)定的期限內(nèi)上述情形已消除的，可以在事實發(fā)生后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復上市的書面申請。
14.2.7 上市公司因14.1.1 條第（八）項情形其股票被暫停上市的，在暫停上市之日后的六個月內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)重新符合上市條件的，可以在事實發(fā)生后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復上市的書面申請。
14.2.8 上市公司應當聘請保薦機構(gòu)擔任其恢復上市的保薦人。保薦機構(gòu)應當對公司恢復上市申請材料的真實性、準確性、完整性進行核查，就公司是否具備恢復上市條件出具恢復上市保薦書，并保證承擔連帶責任。
14.2.9 保薦機構(gòu)在核查過程中，至少應當對下列情況予以充分關注和盡職核查，并出具核查報告：
?。ㄒ唬?公司規(guī)范運作的情況：包括人員、資產(chǎn)、財務的獨立性，關聯(lián)交易情況，重大出售或者購買資產(chǎn)行為的規(guī)范性，重組后的業(yè)務方向，經(jīng)營狀況是否發(fā)生實質(zhì)性好轉(zhuǎn)，以及與控制人之間的同業(yè)競爭關系等；
?。ǘ?公司財務風險的情況：包括公司的收入確認、非經(jīng)常性損益的確認是否合規(guī)，會計師事務所出具的非標準無保留審計意見所涉及事項對公司是否存在重大影響，公司對涉及明顯違反會計準則、制度及相關信息披露規(guī)范性規(guī)定的事項進行糾正和調(diào)整的情況等；
（三） 公司或有風險的情況：包括資產(chǎn)出售、抵押、置換、委托經(jīng)營、重大對外擔保、重大訴訟、仲裁情況（適用本規(guī)則有關累計計算規(guī)定），以及上述事項對公司經(jīng)營產(chǎn)生的不確定性影響等。對于公司存在的各種不規(guī)范行為，恢復上市的保薦機構(gòu)應當要求公司改正。公司未按要求改正的，保薦機構(gòu)應當拒絕為其出具恢復上市保薦書。
14.2.10 保薦機構(gòu)在對因14.2.1條、14.2.2條、14.2.3條情形申請恢復上市的公司進行盡職核查時，除前條要求外，還應當關注下列情況，在核查報告中作出說明：
?。ㄒ唬┕矩攧諘嬚呤欠穹€(wěn)健，公司內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效；
?。ǘ┳詴嫀熓欠裾J為公司內(nèi)部控制制度存在較大缺陷，公司是否已根據(jù)注冊會計師的意見進行了整改（如適用）；
?。ㄈ┕臼欠褚寻从嘘P規(guī)定改正其財務會計報告（如適用）。
14.2.11 保薦機構(gòu)在對因14.2.7條情形申請恢復上市的公司進行盡職核查時，應當對導致公司被暫停上市的情形是否已完全消除等情況予以充分關注，并在核查報告中作出說明。
14.2.12 保薦機構(gòu)出具的恢復上市保薦書應當包括下列內(nèi)容：
?。ㄒ唬?公司的基本情況；
?。ǘ?公司存在的主要風險，以及原有風險是否已經(jīng)消除的說明；
?。ㄈ?對公司前景的評價；
?。ㄋ模?核查報告的具體內(nèi)容；
?。ㄎ澹?公司是否完全符合恢復上市條件及其依據(jù)的說明；
?。?無保留且表述明確的保薦意見及其理由；
（七） 關于保薦機構(gòu)和相關保薦代表人具備相應保薦資格以及保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序的說明；
?。ò耍?保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責情形的說明；
?。ň牛?保薦機構(gòu)比照有關規(guī)定所作出的承諾事項；
（十） 對公司持續(xù)督導期間的工作安排；
?。ㄊ唬┍Ｋ]機構(gòu)和相關保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；
?。ㄊ┍Ｋ]機構(gòu)認為應當說明的其他事項；
（十三）中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。恢復上市保薦書應當由保薦機構(gòu)法定代表人（或者授權(quán)代表）和相關保薦代表人簽字，注明簽署日期并加蓋保薦機構(gòu)公章。
14.2.13 申請股票恢復上市的公司應當聘請律師對其恢復上市申請的合法、合規(guī)性進行充分的核查驗證，對有關申請材料進行審慎審閱，并出具法律意見書。律師及其所在的律師事務所應當對恢復上市申請材料的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。
14.2.14 前條所述法律意見書應當對下列事項明確發(fā)表結(jié)論性意見：
?。ㄒ唬?公司的主體資格；
（二） 公司是否完全符合恢復上市的實質(zhì)條件；
?。ㄈ?公司的業(yè)務及發(fā)展目標；
?。ㄋ模?公司治理和規(guī)范運作情況；
（五） 關聯(lián)交易和同業(yè)競爭；
?。?公司的主要財產(chǎn)；
?。ㄆ撸?重大債權(quán)、債務；
?。ò耍?重大資產(chǎn)變化及收購兼并情況；
?。ň牛?公司納稅情況；
?。ㄊ?重大訴訟、仲裁；
（十一）公司受到的行政處罰；
?。ㄊ┞蓭熣J為需要說明的其他問題。律師就上述事項所發(fā)表的結(jié)論性意見應當包括是否合法合規(guī)、是否真實有效，是否存在糾紛或者潛在風險等。
14.2.15 上市公司提出恢復上市申請時，應當向本所提交下列文件：
?。ㄒ唬?恢復上市申請書；
?。ǘ?董事會關于符合恢復上市條件，同意申請恢復上市的決議；
?。ㄈ?董事會關于暫停上市期間公司為恢復上市所做主要工作的報告；
?。ㄋ模?管理層從公司主營業(yè)務、經(jīng)營活動、財務狀況、或有事項、期后事項和其他重大事項等角度對公司實現(xiàn)盈利的情況、經(jīng)營能力和盈利能力的持續(xù)性和穩(wěn)定性作出的分析報告；
?。ㄎ澹?關于公司重大資產(chǎn)重組方案的說明：包括重大資產(chǎn)重組的內(nèi)部決策程序、資產(chǎn)交接、相關收益的確認、實施結(jié)果及相關證明文件等（如適用）；
?。?關于公司最近一個年度的重大關聯(lián)交易說明：包括關聯(lián)交易的內(nèi)部決策程序、合同及有關記錄、實施結(jié)果及相關證明文件等；
?。ㄆ撸?關于公司最近一個年度的納稅情況說明；
?。ò耍?年度報告或中期報告及其審計報告原件；
?。ň牛?保薦機構(gòu)出具的恢復上市保薦書以及保薦協(xié)議；
?。ㄊ?法律意見書；
?。ㄊ唬┒聲Ψ菢藴薀o保留審計意見的說明（如適用）；
?。ㄊ嫀熓聞账妥詴嫀煂Ψ菢藴薀o保留審計意見的說明（如適用）；
?。ㄊ┍舅蟮钠渌嘘P材料。公司應當在向本所提出恢復上市申請后次一交易日發(fā)布相關公告。
14.2.16 本所在收到上市公司提交的恢復上市申請文件后五個交易日內(nèi)作出是否受理的決定并通知公司。公司未能按照14.2.15條的要求提供申請文件的，本所不受理其股票恢復上市申請。公司應當在收到本所是否受理其申請的決定后及時披露決定的有關情況，并披露可能終止上市的風險提示公告。
14.2.17 本所上市委員會對公司恢復上市的申請進行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見，本所依據(jù)上市委員會意見作出是否核準公司股票恢復上市申請的決定。
14.2.18 本所將在受理公司恢復上市申請后的三十個交易日內(nèi)，作出是否核準其股票恢復上市申請的決定。本所要求公司提供補充材料的，公司應當在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關材料。公司補充材料期間不計入本所作出有關決定的期限內(nèi)。
14.2.19 本所受理上市公司恢復上市申請后，可以聘請具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所就公司財務會計報告盈利的真實性進行調(diào)查核實。本所聘請會計師事務所進行調(diào)查核實期間不計入14.2.18條所述本所作出有關決定的期限內(nèi)。
14.2.20 本所在作出核準公司股票恢復上市決定后兩個交易日內(nèi)通知公司，并報告中國證監(jiān)會。
14.2.21 經(jīng)本所核準恢復上市的，上市公司應當在收到有關決定后及時披露股票恢復上市公告。股票恢復上市公告應當包括下列內(nèi)容：
?。ㄒ唬┗謴蜕鲜泄善钡姆N類、簡稱、證券代碼；
?。ǘ┯嘘P股票恢復上市決定的主要內(nèi)容；
?。ㄈ┒聲P于恢復上市措施的具體說明；
（四）相關風險因素分析；
?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
14.2.22 上市公司披露股票恢復上市公告五個交易日后，其股票恢復上市。
14.2.23 因14.1.10條各項情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市的，在暫停上市期間，上市公司符合下列條件的，可以向本所提出恢復其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的書面申請：
?。ㄒ唬┮?4.1.10 條第（一）、（四）項所列情形之一可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市，經(jīng)查實后果不嚴重的；
?。ǘ┮?4.1.10 條第（二）項所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市，在六個月內(nèi)該情形消除的；
（三）因14.1.10 條第（三）項情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市，在兩個月內(nèi)該情形消除的；
?。ㄋ模┮?4.1.10 條第（五）項所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市，在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計的暫停上市后首個年度報告，且經(jīng)審計的年度財務會計報告顯示公司實現(xiàn)盈利的。
14.2.24 可轉(zhuǎn)換公司債券恢復上市事宜參照本節(jié)股票恢復上市有關規(guī)定辦理。
第三節(jié) 終止上市
14.3.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所終止其股票上市：
（一）因14.1.1條第（一）項情形其股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個年度報告；
?。ǘ┮?4.1.1條第（二）項情形其股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個中期報告；
?。ㄈ┮?4.1.1條第（一）項情形其股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露的暫停上市后首個年度報告顯示公司出現(xiàn)虧損；
?。ㄋ模┮?4.1.1條第（一）、（二）項情形其股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了暫停上市后相關定期報告，但未能在其后五個交易日內(nèi)提出恢復上市申請；
（五）因14.1.1條第（二）項情形其股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露的暫停上市后首個中期報告顯示公司凈資產(chǎn)仍為負；
?。┮?4.1.1條第（三）項情形其股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)仍未能披露經(jīng)改正的有關財務會計報告；
?。ㄆ撸┮?4.1.1條第（三）項情形其股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)披露了經(jīng)改正的有關財務會計報告，但未能在其后的五個交易日內(nèi)提出恢復上市申請；
?。ò耍┮?4.1.1條第（四）、（五）項情形其股票被暫停上市后，在一個月內(nèi)仍未能披露相關年度報告或者中期報告；
?。ň牛┮?4.1.1條第（四）、（五）項情形其股票被暫停上市后，在一個月內(nèi)披露了相關年度報告或者中期報告，但未能在其后的五個交易日內(nèi)提出恢復上市申請；
?。ㄊ┮?4.1.1條第（六）項情形其股票被暫停上市后，公司首個半年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
?。ㄊ唬┮?4.1.1條第（六）項情形其股票被暫停上市后，公司未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個中期報告；
?。ㄊ┮?4.1.1條第（六）項情形其股票被暫停上市后，公司首個半年度財務會計報告顯示該情形已消除，但未能在其后的五個交易日內(nèi)提出恢復上市申請；
?。ㄊ┗謴蜕鲜猩暾埼幢皇芾恚?/p>
?。ㄊ模┗謴蜕鲜猩暾埼幢缓藴?；
（十五）因14.1.1條第（八）項情形其股票被暫停上市后，在其后的六個月內(nèi)公司股權(quán)分布狀況或股東人數(shù)仍未能達到上市條件；
?。ㄊ┥鲜泄疽越K止公司股票上市為目的進行回購，或者要約收購，回購或者要約收購實施完畢后，公司股本總額、股權(quán)分布或股東人數(shù)不再符合上市條件；
?。ㄊ撸┕竟杀究傤~發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件；
?。ㄊ耍┮?3.2.1條第（九）項情形其股票被實行退市風險警示，在其后的一百二十個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股；
（十九）在股票暫停上市期間，股東大會作出終止上市決議；
（二十）公司因故解散；
?。ǘ唬┓ㄔ盒婀酒飘a(chǎn)；
?。ǘ┍舅?guī)定的其他情形。
14.3.2 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（十三）、（十四）項情形的，本所在不予受理或者核準恢復上市的同時作出終止上市決定；出現(xiàn)該條其他情形的，由本所上市委員會對公司股票終止上市事宜進行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。本所依據(jù)上市委員會的審核意見，作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.3 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（一）、（二）、（六）、（八）、（十一）項情形的，本所自法定披露期限結(jié)束或者本所限定的披露期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.4 上市公司預計可能出現(xiàn)14.3.1 條第（三）、（五）、（十）項情形的，董事會應當在相關會計期間結(jié)束后的十個交易日內(nèi)發(fā)布可能終止上市的風險提示公告，并在披露相關定期報告前至少再發(fā)布兩次風險提示公告。
14.3.5 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（三）、（五）、（十）項情形的，應當自董事會審議相關定期報告后及時向本所報告并披露，同時發(fā)布可能被終止上市的風險提示公告。本所自公司年度報告披露后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.6 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（四）、（七）、（九）、（十二）項情形的，本所在限定的期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.7 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（十五）項情形的，本所在六個月期滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.8 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（十六）項情形的，公司股票及其衍生品種自公司披露收購結(jié)果公告或者其他相關股權(quán)變動公告之日起停牌。以終止公司股票上市為回購或者收購目的導致股權(quán)分布不具備上市條件的，公司董事會應當向本所提交終止上市的申請。本所在停牌后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.9 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（十七）項情形的，本所在規(guī)定期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.10 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（十八）項情形的，應當在事實發(fā)生后及時向本所報告并披露。公司股票及其衍生品種自公告之日起停牌，本所自公司股票停牌之日起十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.11 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（十九）項情形的，應當在股東大會會議結(jié)束后及時通知本所并公告。本所在公司發(fā)布公告后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.12 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（二十）項情形的，應當于公司股東大會作出解散決議、知悉依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷等解散條件成立時，立即向本所報告并于次日公告，公司股票及其衍生品種于本所知悉該情形之日起停牌。本所在公司發(fā)布公告后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市決定。
14.3.13 上市公司出現(xiàn)14.3.1 條第（二十一）項情形的，應當在收到法院宣告公司破產(chǎn)裁定書的當日向本所報告并于次日公告。本所在公司發(fā)布公告后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市決定。
14.3.14 本所在作出是否終止股票上市決定前，可以聘請具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所就公司盈利的真實性等情況進行調(diào)查核實，并將核查結(jié)果提交上市委員會審議。調(diào)查核實期間不計入本所作出有關終止上市決定的期限之內(nèi)。本所為作出是否終止公司股票上市的決定，可以要求公司提供補充材料，公司應當在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關材料。公司補充材料期間不計入本所作出有關決定的期限內(nèi)。
14.3.15 本所在作出公司股票終止上市決定后兩個交易日內(nèi)通知公司，并于兩個交易日內(nèi)發(fā)布相關公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
14.3.16 上市公司應當在收到本所關于終止其股票上市決定后及時披露股票終止上市公告。股票終止上市公告應當包括下列內(nèi)容：
?。ㄒ唬?終止上市股票的種類、簡稱、證券代碼以及終止上市的日期；
?。ǘ?終止上市決定的主要內(nèi)容；
?。ㄈ?終止上市后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；
（四） 終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；
（五） 中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
14.3.17 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所終止其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：
?。ㄒ唬┮?4.1.10 條第（一）、（四）項所列情形之一可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后，經(jīng)查實后果嚴重的；
（二）因14.1.10 條第（二）項所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后，在六個月內(nèi)該情形未能消除的；
?。ㄈ┮?4.1.10 條第（三）項所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后，在兩個月內(nèi)該情形未能消除的；
（四）因14.1.10 條第（五）項情形，公司未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個年度報告，或者在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個年度報告顯示公司出現(xiàn)虧損，或者未能在披露暫停上市后首個年度報告后五個交易日內(nèi)提出恢復上市申請的；
?。ㄎ澹┮?4.3.1條規(guī)定公司股票被本所終止上市的。
14.3.18 可轉(zhuǎn)換公司債券終止上市事宜參照本節(jié)股票終止上市有關規(guī)定辦理。
第十五章 申請復核
15.1 發(fā)行人或者上市公司（以下統(tǒng)稱“申請人”）對本所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以在收到本所相關決定后的七個交易日內(nèi)向本所申請復核，并提交下列文件：
（一）復核申請書；
（二）律師就申請復核事項出具的法律意見書；
?。ㄈ┍Ｋ]機構(gòu)就申請復核事項出具的保薦意見書；
?。ㄋ模┍舅蟮钠渌募Ｉ暾埲藨斣谙虮舅岢鰪秃松暾埡蟠我唤灰兹瞻l(fā)布相關公告。
15.2 本所在收到申請人提交的復核申請后五個交易日內(nèi)作出是否受理的決定并通知申請人。申請人未能按照15.1條要求提交申請文件的，本所不受理其復核申請。申請人應當在收到本所是否受理其申請的決定后及時披露決定的有關情況，并提示相關風險。
15.3 本所設立上訴復核委員會，對申請人的復核申請進行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。
15.4 本所在受理復核申請后三十個交易日內(nèi)，依據(jù)上訴復核委員會的審核意見作出維持或者撤銷不予上市、暫停上市、終止上市的決定。該決定為終局決定。在此期間，本所要求申請人提供補充材料的，申請人應當在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關材料。申請人提供補充材料期間不計入本所作出有關決定的期限內(nèi)。
第十六章 境內(nèi)外上市事務
16.1 在本所上市的公司同時有證券在境外證券交易所上市的，應當保證境外證券交易所要求其披露的信息，同時在中國證監(jiān)會指定媒體上按照本規(guī)則和本所其他相關規(guī)定的要求對外披露。
16.2 上市公司就同一事件履行報告和公告義務時，應當保證同時向本所和境外證券交易所報告、公告的內(nèi)容一致。出現(xiàn)重大差異時，公司應當向本所說明，并按照本所要求披露更正或者補充公告。
16.3 本章未盡事宜，適用法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所其他相關規(guī)定以及本所與其他證券交易所簽署的監(jiān)管合作備忘錄的規(guī)定。
第十七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分
17.1 本所對本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象實施監(jiān)管，具體監(jiān)管措施包括：
?。ㄒ唬?要求上市公司及相關信息披露義務人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關人員對有關問題作出解釋和說明；
?。ǘ?要求公司聘請相關中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；
?。ㄈ?向公司發(fā)出各種通知和函件等；
?。ㄋ模?約見有關人員；
（五） 對相關當事人證券賬戶采取限制交易措施；
?。?暫不受理保薦機構(gòu)或其保薦代表人、證券服務機構(gòu)或其相關人員出具的文件；
（七） 向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；
（八） 其他監(jiān)管措施。本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象應當積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定限期內(nèi)回答本所問詢，并按本所要求提交說明，或者披露相應的更正或者補充公告。
17.2 上市公司、相關信息披露義務人及其相關人員違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
?。ㄒ唬?通報批評；
（二） 公開譴責。
17.3 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
（一） 通報批評；
?。ǘ?公開譴責；
?。ㄈ?公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。以上（二）、（三）項處分可以并處。
17.4 上市公司董事會秘書違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
?。ㄒ唬?通報批評；
?。ǘ?公開譴責；
（三） 公開認定其不適合擔任上市公司董事會秘書。以上（二）、（三）項處分可以并處。
17.5 保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關人員違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
?。ㄒ唬┩▓笈u；
?。ǘ┕_譴責；
情節(jié)嚴重的，本所依法報中國證監(jiān)會查處。
17.6 破產(chǎn)管理人和管理人成員違反本規(guī)則或者本所其他相關規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
?。ㄒ唬┩▓笈u；
?。ǘ┕_譴責；
?。ㄈ┙ㄗh法院更換管理人或管理人成員。
17.7 本所設立紀律處分委員會對涉及本規(guī)則1.5 條規(guī)定的監(jiān)管對象的紀律處分事項進行審核，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。本所根據(jù)紀律處分委員會的審核意見，作出是否給予紀律處分的決定。
