證監(jiān)會：今年推出創(chuàng)業(yè)板 做好融資融券業(yè)務試點
發(fā)布日期：2011-07-28
◆ 擴大市場長期資金來源
◆ 完善大宗交易制度改善供求
◆ 推動上市公司并購重組
◆ 推進發(fā)行制度改革
◆ 研究建立“合格投資者”制度
◆ 盡快上市鋼材、稻谷期貨
◆ 健全信息安全與業(yè)務監(jiān)管聯(lián)動機制
◆ 推動出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》
全國證券期貨監(jiān)管工作會議剛剛在北京閉幕，會議總結(jié)了2008年資本市場改革和監(jiān)管工作，分析了資本市場發(fā)展形勢，并就做好2009年重點工作作了部署。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林指出，當前我國資本市場內(nèi)外部環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，要繼續(xù)深入學習實踐科學發(fā)展觀，全面貫徹落實黨的十七大、十七屆三中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神，統(tǒng)一認識，堅定信心，銳意改革，開拓進取，變壓力為動力、化挑戰(zhàn)為機遇，全力推進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務國民經(jīng)濟發(fā)展全局。
尚福林指出，受當前國際國內(nèi)經(jīng)濟金融多種因素的沖擊和影響，市場形勢復雜，推進改革發(fā)展的任務艱巨。但也要看到，總體上看，我國資本市場發(fā)展具備許多有利條件，仍處在重要的戰(zhàn)略機遇期：隨著中央“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”政策措施的落實到位，將為資本市場發(fā)展提供有力支撐；近年來資本市場基礎(chǔ)性制度建設的積極效應逐漸顯現(xiàn)，進一步夯實了市場穩(wěn)定健康發(fā)展的內(nèi)在基礎(chǔ)；我國經(jīng)濟發(fā)展的基本面和長期趨勢沒有改變，市場長期向好的趨勢沒有改變；滿足實體經(jīng)濟的合理需求，為資本市場提供了發(fā)展動力；市場環(huán)境的變化也為資本市場調(diào)整結(jié)構(gòu)、完善功能提供了契機。
尚福林強調(diào)，當前和今后一個時期，資本市場改革和監(jiān)管工作要在服務國民經(jīng)濟全局的功能上有新拓展，在改革創(chuàng)新的廣度和深度上有新突破，在防范市場風險和維護市場穩(wěn)定上有新舉措，在提高監(jiān)管效能和執(zhí)法水平上有新進步。為實現(xiàn)上述目標，要更加自覺地踐行科學發(fā)展觀，堅持資本市場與實體經(jīng)濟相協(xié)調(diào)，進一步增強服務經(jīng)濟發(fā)展的能力；堅持維護穩(wěn)定與促進發(fā)展相依托，進一步推進資本市場穩(wěn)健發(fā)展；堅持解決當前突出問題與促進長期健康發(fā)展相統(tǒng)一，進一步完善市場體制機制；堅持維護市場整體利益與妥善處理單個主體利益相結(jié)合，保護投資者合法權(quán)益，進一步落實市場“三公”原則；堅持深化改革與對外開放相促進，進一步優(yōu)化我國資本市場發(fā)展路徑；堅持提升監(jiān)管能力與推動市場機制完善相適應，進一步改進監(jiān)管效能。
尚福林指出，2009年和今后一個時期，證券期貨監(jiān)管工作要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持以科學發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，解放思想，實事求是，與時俱進，緊緊圍繞“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”主線，繼續(xù)加強市場基礎(chǔ)性制度建設，深化改革，完善機制，強化功能，改進監(jiān)管，更加突出保護投資者的合法權(quán)益，更加突出發(fā)揮市場機制的作用，更加突出完善市場結(jié)構(gòu)，更加突出改革創(chuàng)新力度，更加突出維護市場“三公”原則，努力使各項措施更加有助于維護和提振市場信心，有助于形成市場穩(wěn)定運行的體制機制，支持國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展。
重點做好以下八方面工作：
一是繼續(xù)夯實市場基礎(chǔ)，促進市場平穩(wěn)運行。從市場制度建設入手，著力擴大市場長期資金來源，研究鼓勵各類長期資金投資股票市場的政策措施。完善上市公司現(xiàn)金分紅和回購等政策措施，提升投資價值。進一步完善大宗交易制度，改善市場供求。加強風險監(jiān)測、預警和防控，有效防范系統(tǒng)性風險。
二是全面貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議精神和“金融三十條”，服務國民經(jīng)濟發(fā)展全局。積極推動上市公司并購重組，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。推出創(chuàng)業(yè)板，服務建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略。大力發(fā)展公司債券市場，進一步優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)。加大中小企業(yè)支持力度，推動緩解中小企業(yè)融資難的問題。
三是穩(wěn)妥推進市場創(chuàng)新，有序擴大對外開放。深入推進發(fā)行制度改革，完善股票價格形成和承銷機制。研究建立“合格投資者”制度。進一步完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，探索拓展多層次市場。做好融資融券業(yè)務試點。繼續(xù)加強對國際金融危機的跟蹤監(jiān)測、研判應對。
四是穩(wěn)步發(fā)展期貨市場，增強服務國民經(jīng)濟的能力。增加期貨新品種，做好股指期貨推出前的各項準備工作，盡快上市鋼材、稻谷期貨。加強市場基礎(chǔ)建設，盡快建成期貨市場運行監(jiān)測系統(tǒng)。加強農(nóng)產(chǎn)品期貨市場建設，做精做細已上市期貨品種。強化凈資本監(jiān)控，啟動期貨公司分類監(jiān)管工作。
五是全力做好維穩(wěn)和輿論引導工作，確保市場安全運行。完善維穩(wěn)協(xié)作機制，加強行業(yè)信息安全監(jiān)管，健全信息安全與業(yè)務監(jiān)管聯(lián)動機制。加強新聞宣傳與輿論引導，做好重要措施的權(quán)威發(fā)布，落實轄區(qū)輿論引導責任制。督促上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及時回應媒體質(zhì)疑，澄清不實信息。健全跨部門的不良信息協(xié)調(diào)處置機制，進一步規(guī)范證券期貨信息傳播秩序。
六是夯實市場法制基礎(chǔ)，依法嚴懲違法違規(guī)行為。推動出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》等行政法規(guī)。盡快啟動“中國證監(jiān)會證券期貨違法舉報”系統(tǒng)，完善行政處罰工作機制，加大案件查處和曝光力度。做好證券期貨誠信檔案系統(tǒng)維護和使用工作。推動完善打擊非法證券活動長效機制。
七是加強和改進日常監(jiān)管，提高行政效能。落實《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》，做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析工作。落實中介機構(gòu)責任，重點開展對會計師事務所的現(xiàn)場檢查。加強對上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等市場主體的信息披露監(jiān)管。深化上市公司治理建設，著力推進證券公司常規(guī)監(jiān)管，強化基金公司監(jiān)管。
八是加強監(jiān)管隊伍建設，提高監(jiān)管執(zhí)行力。繼續(xù)推進深入學習實踐科學發(fā)展觀活動，抓好整改落實。加強黨風廉政建設，強化領(lǐng)導干部作風建設。加強干部培養(yǎng)和使用，建立吸引和留住人才的新機制，為監(jiān)管工作提供組織和人才保障。
尚福林表示，剛剛過去的一年，面對國際金融危機加速蔓延、宏觀經(jīng)濟不確定性因素增加、特大自然災害相繼發(fā)生等嚴峻挑戰(zhàn)，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)上下一心，克難攻堅，鞏固了近年來綜合改革的成果，維護了市場總體穩(wěn)定，實現(xiàn)了市場的新發(fā)展。一是強化基礎(chǔ)性制度建設，切實維護市場穩(wěn)定運行。二是采取有效措施，積極應對國際金融危機。三是加強應急能力和信息系統(tǒng)安全建設，全力做好資本市場維穩(wěn)工作。四是完善市場體系和結(jié)構(gòu)，加大支持經(jīng)濟發(fā)展力度。五是強化市場監(jiān)管，促進市場主體健康發(fā)展。六是加強風險控制，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。七是加強市場法制建設，嚴厲打擊違法違規(guī)行為。八是積極開展國際合作，穩(wěn)步提高對外開放水平。九是開展深入學習實踐科學發(fā)展觀活動，增強推動資本市場科學發(fā)展的自覺性。十是加強黨建和廉政工作，強化隊伍建設和機關(guān)管理。
中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春做了總結(jié)講話，就貫徹落實好這次會議精神提出了具體要求：一要堅定信心，二要開拓創(chuàng)新，三要改進作風，四要抓住重點，五要注重實效。大興調(diào)查研究之風，大興求真務實之風，大興注重實效之風，確保2009年部署的各項工作落到實處。另外，中國證監(jiān)會其它領(lǐng)導李小雪、桂敏杰、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋和朱從玖等出席了會議。
尚福林報告中
出現(xiàn)的2008年重要數(shù)字
46 在前兩年已經(jīng)基本完成股權(quán)分置改革任務的基礎(chǔ)上，2008年推動46家公司進入或者完成股改程序，為分類處置剩余未完成股改公司創(chuàng)造了有利條件。
89 2008年89只基金完成募集，基金份額在弱市情況下仍比上年增長2819億份。
962 截至2008年底，大宗交易成交金額較上年增長962%。
1625 截至2008年底，我國上市公司總數(shù)達1625家，三季度末上市公司總資產(chǎn)46.7萬億元，累計實現(xiàn)營業(yè)收入8.3萬億元。
1.2億 完成1.2億證券賬戶清理規(guī)范工作，另庫存放2023萬休眠賬戶，規(guī)范860萬不合格賬戶。
3.6億 期貨市場全年成交13.6億手，成交金額71.9萬億元，同比分別增長87%和76%。我國商品期貨成交量已占全球的1/3。
39.7億 截至2008底，125家公司控股股東實施增持39.7億元，2家公司實施回購。
998億 30家上市公司發(fā)行公司債券998億元，占再融資總額的43%，是上年的2.43倍。
3272億 全年171家公司通過并購重組向上市公司注入優(yōu)良資產(chǎn)3272億元。
3396億 全年融資3396億元。75家企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市。其中，中小企業(yè)69家，占新增上市公司的92%。
1.2萬億、4.26萬億 截至2008年11月底，106家證券公司總資產(chǎn)1.2萬億元，凈資本3205億元，管理客戶資產(chǎn)4.26萬億元，累計凈利潤433億元。
28.6億、51億 新批24家外資機構(gòu)QFII資格，增加外匯額度28.6億美元。新批11家基金公司及4家證券公司QDII資格，5只QDII產(chǎn)品完成募集51億元人民幣。
106、118、157、210、77 2008年共稽查立案106件，辦結(jié)118件，非正式調(diào)查157件，移送公安機關(guān)案件及線索210件，做出行政處罰和市場禁入決定77項，罰沒資金3.2億元，實際收繳和凍結(jié)2.5億元。執(zhí)法效率明顯提高，與上年相比，案件調(diào)查、審理周期明顯縮短，結(jié)案率由44%升至68%，罰沒款執(zhí)行率由25%升至78%。
◆ 完善大宗交易制度改善供求
◆ 推動上市公司并購重組
◆ 推進發(fā)行制度改革
◆ 研究建立“合格投資者”制度
◆ 盡快上市鋼材、稻谷期貨
◆ 健全信息安全與業(yè)務監(jiān)管聯(lián)動機制
◆ 推動出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》
全國證券期貨監(jiān)管工作會議剛剛在北京閉幕，會議總結(jié)了2008年資本市場改革和監(jiān)管工作，分析了資本市場發(fā)展形勢，并就做好2009年重點工作作了部署。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林指出，當前我國資本市場內(nèi)外部環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，要繼續(xù)深入學習實踐科學發(fā)展觀，全面貫徹落實黨的十七大、十七屆三中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神，統(tǒng)一認識，堅定信心，銳意改革，開拓進取，變壓力為動力、化挑戰(zhàn)為機遇，全力推進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務國民經(jīng)濟發(fā)展全局。
尚福林指出，受當前國際國內(nèi)經(jīng)濟金融多種因素的沖擊和影響，市場形勢復雜，推進改革發(fā)展的任務艱巨。但也要看到，總體上看，我國資本市場發(fā)展具備許多有利條件，仍處在重要的戰(zhàn)略機遇期：隨著中央“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”政策措施的落實到位，將為資本市場發(fā)展提供有力支撐；近年來資本市場基礎(chǔ)性制度建設的積極效應逐漸顯現(xiàn)，進一步夯實了市場穩(wěn)定健康發(fā)展的內(nèi)在基礎(chǔ)；我國經(jīng)濟發(fā)展的基本面和長期趨勢沒有改變，市場長期向好的趨勢沒有改變；滿足實體經(jīng)濟的合理需求，為資本市場提供了發(fā)展動力；市場環(huán)境的變化也為資本市場調(diào)整結(jié)構(gòu)、完善功能提供了契機。
尚福林強調(diào)，當前和今后一個時期，資本市場改革和監(jiān)管工作要在服務國民經(jīng)濟全局的功能上有新拓展，在改革創(chuàng)新的廣度和深度上有新突破，在防范市場風險和維護市場穩(wěn)定上有新舉措，在提高監(jiān)管效能和執(zhí)法水平上有新進步。為實現(xiàn)上述目標，要更加自覺地踐行科學發(fā)展觀，堅持資本市場與實體經(jīng)濟相協(xié)調(diào)，進一步增強服務經(jīng)濟發(fā)展的能力；堅持維護穩(wěn)定與促進發(fā)展相依托，進一步推進資本市場穩(wěn)健發(fā)展；堅持解決當前突出問題與促進長期健康發(fā)展相統(tǒng)一，進一步完善市場體制機制；堅持維護市場整體利益與妥善處理單個主體利益相結(jié)合，保護投資者合法權(quán)益，進一步落實市場“三公”原則；堅持深化改革與對外開放相促進，進一步優(yōu)化我國資本市場發(fā)展路徑；堅持提升監(jiān)管能力與推動市場機制完善相適應，進一步改進監(jiān)管效能。
尚福林指出，2009年和今后一個時期，證券期貨監(jiān)管工作要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持以科學發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，解放思想，實事求是，與時俱進，緊緊圍繞“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”主線，繼續(xù)加強市場基礎(chǔ)性制度建設，深化改革，完善機制，強化功能，改進監(jiān)管，更加突出保護投資者的合法權(quán)益，更加突出發(fā)揮市場機制的作用，更加突出完善市場結(jié)構(gòu)，更加突出改革創(chuàng)新力度，更加突出維護市場“三公”原則，努力使各項措施更加有助于維護和提振市場信心，有助于形成市場穩(wěn)定運行的體制機制，支持國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展。
重點做好以下八方面工作：
一是繼續(xù)夯實市場基礎(chǔ)，促進市場平穩(wěn)運行。從市場制度建設入手，著力擴大市場長期資金來源，研究鼓勵各類長期資金投資股票市場的政策措施。完善上市公司現(xiàn)金分紅和回購等政策措施，提升投資價值。進一步完善大宗交易制度，改善市場供求。加強風險監(jiān)測、預警和防控，有效防范系統(tǒng)性風險。
二是全面貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議精神和“金融三十條”，服務國民經(jīng)濟發(fā)展全局。積極推動上市公司并購重組，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。推出創(chuàng)業(yè)板，服務建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略。大力發(fā)展公司債券市場，進一步優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)。加大中小企業(yè)支持力度，推動緩解中小企業(yè)融資難的問題。
三是穩(wěn)妥推進市場創(chuàng)新，有序擴大對外開放。深入推進發(fā)行制度改革，完善股票價格形成和承銷機制。研究建立“合格投資者”制度。進一步完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，探索拓展多層次市場。做好融資融券業(yè)務試點。繼續(xù)加強對國際金融危機的跟蹤監(jiān)測、研判應對。
四是穩(wěn)步發(fā)展期貨市場，增強服務國民經(jīng)濟的能力。增加期貨新品種，做好股指期貨推出前的各項準備工作，盡快上市鋼材、稻谷期貨。加強市場基礎(chǔ)建設，盡快建成期貨市場運行監(jiān)測系統(tǒng)。加強農(nóng)產(chǎn)品期貨市場建設，做精做細已上市期貨品種。強化凈資本監(jiān)控，啟動期貨公司分類監(jiān)管工作。
五是全力做好維穩(wěn)和輿論引導工作，確保市場安全運行。完善維穩(wěn)協(xié)作機制，加強行業(yè)信息安全監(jiān)管，健全信息安全與業(yè)務監(jiān)管聯(lián)動機制。加強新聞宣傳與輿論引導，做好重要措施的權(quán)威發(fā)布，落實轄區(qū)輿論引導責任制。督促上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及時回應媒體質(zhì)疑，澄清不實信息。健全跨部門的不良信息協(xié)調(diào)處置機制，進一步規(guī)范證券期貨信息傳播秩序。
六是夯實市場法制基礎(chǔ)，依法嚴懲違法違規(guī)行為。推動出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》等行政法規(guī)。盡快啟動“中國證監(jiān)會證券期貨違法舉報”系統(tǒng)，完善行政處罰工作機制，加大案件查處和曝光力度。做好證券期貨誠信檔案系統(tǒng)維護和使用工作。推動完善打擊非法證券活動長效機制。
七是加強和改進日常監(jiān)管，提高行政效能。落實《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》，做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析工作。落實中介機構(gòu)責任，重點開展對會計師事務所的現(xiàn)場檢查。加強對上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等市場主體的信息披露監(jiān)管。深化上市公司治理建設，著力推進證券公司常規(guī)監(jiān)管，強化基金公司監(jiān)管。
八是加強監(jiān)管隊伍建設，提高監(jiān)管執(zhí)行力。繼續(xù)推進深入學習實踐科學發(fā)展觀活動，抓好整改落實。加強黨風廉政建設，強化領(lǐng)導干部作風建設。加強干部培養(yǎng)和使用，建立吸引和留住人才的新機制，為監(jiān)管工作提供組織和人才保障。
尚福林表示，剛剛過去的一年，面對國際金融危機加速蔓延、宏觀經(jīng)濟不確定性因素增加、特大自然災害相繼發(fā)生等嚴峻挑戰(zhàn)，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)上下一心，克難攻堅，鞏固了近年來綜合改革的成果，維護了市場總體穩(wěn)定，實現(xiàn)了市場的新發(fā)展。一是強化基礎(chǔ)性制度建設，切實維護市場穩(wěn)定運行。二是采取有效措施，積極應對國際金融危機。三是加強應急能力和信息系統(tǒng)安全建設，全力做好資本市場維穩(wěn)工作。四是完善市場體系和結(jié)構(gòu)，加大支持經(jīng)濟發(fā)展力度。五是強化市場監(jiān)管，促進市場主體健康發(fā)展。六是加強風險控制，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。七是加強市場法制建設，嚴厲打擊違法違規(guī)行為。八是積極開展國際合作，穩(wěn)步提高對外開放水平。九是開展深入學習實踐科學發(fā)展觀活動，增強推動資本市場科學發(fā)展的自覺性。十是加強黨建和廉政工作，強化隊伍建設和機關(guān)管理。
中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春做了總結(jié)講話，就貫徹落實好這次會議精神提出了具體要求：一要堅定信心，二要開拓創(chuàng)新，三要改進作風，四要抓住重點，五要注重實效。大興調(diào)查研究之風，大興求真務實之風，大興注重實效之風，確保2009年部署的各項工作落到實處。另外，中國證監(jiān)會其它領(lǐng)導李小雪、桂敏杰、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋和朱從玖等出席了會議。
尚福林報告中
出現(xiàn)的2008年重要數(shù)字
46 在前兩年已經(jīng)基本完成股權(quán)分置改革任務的基礎(chǔ)上，2008年推動46家公司進入或者完成股改程序，為分類處置剩余未完成股改公司創(chuàng)造了有利條件。
89 2008年89只基金完成募集，基金份額在弱市情況下仍比上年增長2819億份。
962 截至2008年底，大宗交易成交金額較上年增長962%。
1625 截至2008年底，我國上市公司總數(shù)達1625家，三季度末上市公司總資產(chǎn)46.7萬億元，累計實現(xiàn)營業(yè)收入8.3萬億元。
1.2億 完成1.2億證券賬戶清理規(guī)范工作，另庫存放2023萬休眠賬戶，規(guī)范860萬不合格賬戶。
3.6億 期貨市場全年成交13.6億手，成交金額71.9萬億元，同比分別增長87%和76%。我國商品期貨成交量已占全球的1/3。
39.7億 截至2008底，125家公司控股股東實施增持39.7億元，2家公司實施回購。
998億 30家上市公司發(fā)行公司債券998億元，占再融資總額的43%，是上年的2.43倍。
3272億 全年171家公司通過并購重組向上市公司注入優(yōu)良資產(chǎn)3272億元。
3396億 全年融資3396億元。75家企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市。其中，中小企業(yè)69家，占新增上市公司的92%。
1.2萬億、4.26萬億 截至2008年11月底，106家證券公司總資產(chǎn)1.2萬億元，凈資本3205億元，管理客戶資產(chǎn)4.26萬億元，累計凈利潤433億元。
28.6億、51億 新批24家外資機構(gòu)QFII資格，增加外匯額度28.6億美元。新批11家基金公司及4家證券公司QDII資格，5只QDII產(chǎn)品完成募集51億元人民幣。
106、118、157、210、77 2008年共稽查立案106件，辦結(jié)118件，非正式調(diào)查157件，移送公安機關(guān)案件及線索210件，做出行政處罰和市場禁入決定77項，罰沒資金3.2億元，實際收繳和凍結(jié)2.5億元。執(zhí)法效率明顯提高，與上年相比，案件調(diào)查、審理周期明顯縮短，結(jié)案率由44%升至68%，罰沒款執(zhí)行率由25%升至78%。
| 來源： | 證券日報 | 發(fā)布時間： | 2009年01月15日 07:21 | 作者： | 侯捷寧;朱寶琛 |
